種子是農(nóng)業(yè)的“芯片”，新品種是農(nóng)業(yè)提質(zhì)增效、農(nóng)民增產(chǎn)增收的核心，是發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)、推進種業(yè)振興和掌握農(nóng)業(yè)發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵。植物新品種權(quán)是種業(yè)最核心的知識產(chǎn)權(quán)。保護植物新品種權(quán)是實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的重要內(nèi)容，也是從根本上保護品種權(quán)人合法權(quán)益和育種創(chuàng)新、促進種業(yè)轉(zhuǎn)型升級和保障糧食安全的有力支撐。自1997年植物新品種保護制度建立以來，中國農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請量和授權(quán)量均穩(wěn)步上升，已累計申請78483件，授權(quán)32314件，其中自主選育品種占比接近94%。發(fā)布了十一批農(nóng)業(yè)植物新品種保護名錄，包括糧食、棉花、油料、麻類、糖料、蔬菜、煙草、桑樹、茶樹、果樹、觀賞植物、草類、綠肥、草本藥材和食用菌等，共計191個屬（或種）。

      山西省地處黃土高原東部，南北橫跨6個緯度，地形地貌復(fù)雜多樣，擁有森林、草原、濕地、荒漠、農(nóng)田和城市等多種生態(tài)系統(tǒng)類型，種質(zhì)資源豐富，地方作物品種、畜禽品種、中藥材、食藥用菌種等資源均具有獨特優(yōu)勢。近年來，山西省積極推進種業(yè)振興，完成了農(nóng)業(yè)種質(zhì)資源的全面普查，并構(gòu)建了以4個省級種質(zhì)資源庫為核心，32個庫圃場區(qū)為支撐的保護體系。雜糧種質(zhì)資源數(shù)量超過4萬份，位居全國第一。翼城珍珠玉米、澤州芹菜和萬榮三白瓜等地方品種也被評選為全國優(yōu)異農(nóng)作物種質(zhì)資源。育種研究和新品種保護方面都取得了較大成果，但仍面臨著一定挑戰(zhàn)。

      本研究基于中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺，從新品種權(quán)申請和授權(quán)的年度變化、申請主體及作物類型3個方面對山西省農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的申請和授權(quán)情況進行分析，找出其中存在問題并提出相應(yīng)建議，以期為全省種質(zhì)資源開發(fā)和農(nóng)業(yè)植物新品種保護等提供參考，助推山西省種業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

      1 山西省農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)保護特點

      1.1 申請量與授權(quán)量均整體呈增長趨勢

      1999年4月23日國家正式啟動實施《中華人民共和國植物新品種保護條例》，開始受理來自國內(nèi)外的品種權(quán)申請。通過查詢發(fā)現(xiàn)，自2001年申請第1件農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)以來，截至2023年底，山西省共累計申請植物新品種權(quán)1035件，授權(quán)443件，占全國申請總量和授權(quán)總量的1.39%和1.43%，申請授權(quán)率為42.80%。在國家知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略和山西省推進種業(yè)振興的支持下，山西省農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的申請量和授權(quán)量整體均呈增長趨勢，特別是受到停征農(nóng)業(yè)植物新品種保護權(quán)收費的鼓勵，2017年后的申請量增長迅速（圖1）。

      從全國范圍來看，農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請量和授權(quán)量排在前10位的省（區(qū)、市）分別是北京、河南、山東、黑龍江、江蘇、安徽、河北、廣東、湖南和四川，山西省的申請量和授權(quán)量居第23位和第20位（圖2）?？梢钥闯觯c國內(nèi)農(nóng)業(yè)和種業(yè)大?。ㄊ校┫啾龋轿魇∞r(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的申請量和授權(quán)量都相對較低，在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新和品種改良方面還有很大的提升空間。品種權(quán)申請授權(quán)率一定程度上能夠體現(xiàn)植物新品種的研發(fā)技術(shù)水平和效率。通過統(tǒng)計，山西省的申請授權(quán)率居全國第12位，說明在農(nóng)業(yè)植物新品種的研發(fā)方面山西省還是具有較強的能力和技術(shù)水平，研發(fā)的新品種在質(zhì)量上相對較高，滿足了授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，有較高的認(rèn)可度。

      1.2 種子企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位

      作為農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請和授權(quán)的主體之一，種子企業(yè)能夠精準(zhǔn)地把握市場需求，依據(jù)消費者反饋，研發(fā)更具競爭力的新品種。自2011年《國務(wù)院關(guān)于加快推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2011〕8號）發(fā)布以來，國內(nèi)種子企業(yè)投資育種的積極性空前高漲，新品種權(quán)年申請量已連續(xù)10年高于科研院所，平均增長率超過20%，企業(yè)育種創(chuàng)新的主導(dǎo)地位逐步確立。從圖3可以看出，在企業(yè)、高校和科研單位、個人3類山西省農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請和授權(quán)主體中，企業(yè)的申請量和授權(quán)量占比最多，其次是高校和科研單位，個人占比最少。與全國種業(yè)發(fā)展趨勢一致，企業(yè)在山西省種業(yè)中的重要性和活躍程度也相對較高，在推動行業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新方面有著積極的作用。

      在所有主體中，申請量排名前五的主體申請了占山西省申請總量75.7%的新品種權(quán)，授權(quán)量也占到77.9%（圖4），表明在山西省的農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)保護中，大部分的工作是由少數(shù)幾家機構(gòu)主導(dǎo)，行業(yè)集中度較高，具有集群規(guī)模優(yōu)勢。其中，山西農(nóng)業(yè)大學(xué)（山西省農(nóng)業(yè)科學(xué)院）的申請量和授權(quán)量最多，分別為367件和181件，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他主體，說明該機構(gòu)在種質(zhì)資源創(chuàng)新、育種技術(shù)應(yīng)用及成果轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)突出，是省內(nèi)農(nóng)業(yè)植物新品種研發(fā)和保護的前沿力量。其次是山西大豐種業(yè)有限公司，申請188件，授權(quán)65件。山西強盛種業(yè)有限公司排名第三，申請145件，授權(quán)65件。這兩家企業(yè)的申請和授權(quán)數(shù)量同樣遠(yuǎn)高于省內(nèi)其他同類企業(yè)，可見它們屬于山西省種業(yè)中的龍頭企業(yè)，具有較強的競爭力和市場影響力。

      1.3 不同作物間差距較大

      截至2023年底，山西省申請農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的作物共36種，包括玉米、普通小麥、大豆、谷子、普通西瓜、高粱、水稻、西葫蘆、棉屬、南瓜、綠豆、普通番茄、甘薯等，授權(quán)19種（表1）。其中，五大主要農(nóng)作物水稻、玉米、小麥、大豆和棉花均有申請和授權(quán)，數(shù)量分別占山西省申請和授權(quán)總量的83.6%和87.6%。玉米品種權(quán)申請量和授權(quán)量最大，分別占比63.0%和60.7%，遠(yuǎn)超其他作物（圖5）。這可能與主要農(nóng)作物種質(zhì)資源豐富、需求量大及品種選育歷史悠久、成效顯著有關(guān)。此外，山西省對這些作物品種研發(fā)的重點支持可能也進一步推動了相關(guān)育種和改良工作。除去這5種主要農(nóng)作物，山西省申請和授權(quán)的非主要農(nóng)作物可分為其他大田作物、瓜菜、花卉、果樹和食用菌5個類型。從圖5可以看出，5類非主要農(nóng)作物中，其他大田作物申請新品種權(quán)數(shù)量最多，授權(quán)量也相應(yīng)較多，其次是瓜菜，果樹、食用菌和花卉類型相對較少。各作物新品種權(quán)申請量和授權(quán)量呈現(xiàn)出明顯的不平衡狀態(tài)。

      作為著名的“小雜糧王國”，山西省擁有世界上最豐富的雜糧種質(zhì)資源，具有區(qū)域生態(tài)優(yōu)勢的雜糧種質(zhì)資源4萬余份，居全國之首。根據(jù)山西省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 14/T 2556—2022《小雜糧 分類》，山西省小雜糧可分為禾谷類、豆類、薯類和其他類四大類120多種，但截至2023年底，申請農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的只有谷子、高粱、綠豆、甘薯、馬鈴薯、大麥屬、蕎麥屬、菜豆和稷（糜子）9種，共申請新品種權(quán)80件，占山西省申請總量的7.7%；授權(quán)的只有4種（谷子、高粱、甘薯和馬鈴薯），共授權(quán)30件，占山西省授權(quán)總量的6.8%。一方面說明雖然有些小雜糧已被列入保護名錄，但整體來看，尤其是相比于主要糧食作物，小雜糧在保護名錄中的種類還較少，導(dǎo)致它們在新品種權(quán)的申請與保護上受到限制，從而影響相關(guān)品種的研發(fā)和市場發(fā)展，因此應(yīng)該推動更多小雜糧種類進入國家的保護名錄；另一方面則說明山西省在雜糧新品種研發(fā)和保護方面還有待加強，應(yīng)充分利用省內(nèi)這些資源優(yōu)勢，推動育種創(chuàng)新和作物多樣化發(fā)展。

      2 存在的問題

      2.1 育種技術(shù)創(chuàng)新能力有待提高

      近年來，山西省農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的申請量和授權(quán)量均呈增長趨勢，然而與全國平均水平相比，仍略有不足，反映出全省在育種創(chuàng)新和種業(yè)發(fā)展方面存在一定短板。尤其是在基因組學(xué)和分子育種等前沿技術(shù)的運用上，盡管山西省政府出臺了多項相關(guān)政策，在農(nóng)業(yè)科技發(fā)展上也投入了大量資金，但與國內(nèi)其他先進省份相比，進展稍顯滯后，這直接限制了高效新品種的培育，也難以滿足市場對優(yōu)質(zhì)、多樣化農(nóng)產(chǎn)品的需求。同時，科研成果轉(zhuǎn)化率低也是阻礙育種技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。山西農(nóng)業(yè)大學(xué)（山西省農(nóng)業(yè)科學(xué)院）在新品種研發(fā)方面取得了顯著進展，但由于缺乏與企業(yè)間的有效合作機制，這些科研成果難以迅速轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力。育種科研與市場需求的脫節(jié)，導(dǎo)致了新品種在推廣過程中的困難。在引進與培養(yǎng)高水平育種人才方面山西省也有一些不足，許多優(yōu)秀的育種專家和技術(shù)人員流向經(jīng)濟條件更優(yōu)越的地區(qū)，加之部分經(jīng)驗豐富的老育種專家們陸續(xù)退休，使得本地區(qū)專業(yè)人才資源短缺。這不僅制約了技術(shù)的創(chuàng)新，也影響了育種團隊的整體素質(zhì)和項目的推進效率。

      2.2 申請與授權(quán)主體過于集中

      在山西省的農(nóng)業(yè)植物新品種保護中，申請主體和授權(quán)主體均主要集中在幾個大型種子企業(yè)和科研院校，中小型企業(yè)和個人育種者的參與相對較少。這種較高的行業(yè)集中度雖然有助于形成技術(shù)集群和資源共享，但也可能導(dǎo)致市場競爭不足，限制了育種主體的多樣性和創(chuàng)新潛力的釋放。大型企業(yè)往往資源豐富、技術(shù)先進，更多關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)?；挠N，以滿足大規(guī)模市場需求。中小型企業(yè)和個人育種者則靈活性強、對地方特色資源敏感，對特定市場和地方需求較為關(guān)注。他們的參與不足，意味著在育種方向和品種多樣性上可能存在一定的短板，無法充分挖掘地方特色資源和發(fā)展?jié)摿ΑＭ瑫r，過于集中的申請主體容易在市場上形成壟斷效應(yīng)，可能導(dǎo)致品種選擇單一化，從而影響農(nóng)民的種植選擇和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的多樣性。此外，創(chuàng)新潛力的不足使得農(nóng)業(yè)資源的利用效率降低，整體育種成果顯得有限，削弱了區(qū)域農(nóng)業(yè)的活力和競爭力。

      2.3 作物種類分布不均衡

      山西省當(dāng)前的農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請和授權(quán)主要集中在少數(shù)主糧作物，特別是玉米，幾乎占據(jù)了全省大部分的申請量和授權(quán)量。這種過度集中在主糧作物上的現(xiàn)象，導(dǎo)致其他經(jīng)濟作物，如蔬菜、果樹、花卉等的申請數(shù)量和授權(quán)力度相對較低，反映出山西省農(nóng)業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性問題。雖然主糧作物對保障國家糧食安全至關(guān)重要，但在全球農(nóng)業(yè)競爭日益激烈的背景下，作物種類的單一化會使山西省在應(yīng)對市場多樣化需求時缺乏靈活性，市場風(fēng)險增大。尤其是隨著消費者對健康和多樣化食品需求的增加，山西省的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)未能及時調(diào)整，一些高附加值的經(jīng)濟作物，可能會因缺乏足夠的研發(fā)和保護，使?jié)撛谑袌鰞r值未能被有效挖掘，從而影響地方經(jīng)濟的整體發(fā)展。同時，作物種類分布的不均衡也反映了育種資源配置的失衡。研究和資金集中在傳統(tǒng)主糧作物上，使得其他作物的創(chuàng)新和發(fā)展缺乏支持。這種局面不僅限制了對生物多樣性的維護，還可能導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性加大，進而影響農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

      2.4 新品種權(quán)保護意識薄弱

      盡管國家對于植物新品種保護的法律法規(guī)逐漸完善，但與一些省份相似，在山西省，許多育種單位及個體的保護意識仍顯不足。部分育種者對植物新品種權(quán)的理解和重視程度不夠，在申請保護的過程中并不積極，有時甚至忽視了新品種權(quán)的維護，造成潛在利益的流失。知識產(chǎn)權(quán)的保護在實際操作中也缺乏有效執(zhí)行與監(jiān)管。一些育種者對其品種被侵權(quán)的風(fēng)險認(rèn)識不足，往往在遭遇侵權(quán)后選擇放棄維權(quán)，不僅損害了自身的合法權(quán)益，在一定程度上還助長了侵權(quán)行為的發(fā)生。這些現(xiàn)象反映出地方在宣傳和落實植物新品種保護政策方面還存在一定缺口。政策宣傳和培訓(xùn)力度不足，導(dǎo)致育種者對相關(guān)法律法規(guī)和保護機制缺乏系統(tǒng)的了解和認(rèn)識。

      3 建議

      3.1 提升保護意識與政策宣傳

      相關(guān)部門應(yīng)加強對植物新品種保護法律法規(guī)的宣傳，提升政策解讀和專業(yè)知識的普及力度。可以通過多種傳播渠道，如媒體、社交網(wǎng)絡(luò)和線上平臺，積極推廣植物新品種保護的重要性及相關(guān)法律知識，增強公眾的認(rèn)知?？梢酝ㄟ^舉辦培訓(xùn)和研討會，邀請法律和行業(yè)專家為育種單位和個體提供專業(yè)指導(dǎo)，幫助他們深入理解相關(guān)法律條款及其應(yīng)用。也可以在網(wǎng)絡(luò)上搭建一個專門的知識產(chǎn)權(quán)保護平臺，提供在線咨詢和服務(wù)，直接與育種者互動，解答其在新品種權(quán)申請和維護中的疑問，提升其知識產(chǎn)權(quán)保護意識。通過這些措施營造一個良好的植物新品種保護氛圍，提高社會對這一問題的重視，鼓勵更多育種者積極參與，確保其合法權(quán)益得到有效保護。

      3.2 豐富育種主體多樣性

      資源配置上應(yīng)給予中小型企業(yè)和個人育種者更多支持，特別是在研發(fā)活動方面，應(yīng)幫助他們降低運營成本，激勵新品種的開發(fā)?？梢韵蛴N者提供技術(shù)支持和服務(wù)平臺，幫助他們掌握最新的育種技術(shù)和市場動態(tài)，提升研發(fā)能力。開展針對性的培訓(xùn)項目，與高校和科研機構(gòu)合作，系統(tǒng)教授育種理論并進行實踐，鼓勵育種者挖掘地方特色資源，推動地方農(nóng)業(yè)的特色發(fā)展。建立良好的市場環(huán)境，促進中小型企業(yè)與大型企業(yè)之間的合作，鼓勵資源共享與技術(shù)交流，形成良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。完善相關(guān)政策法規(guī)，保護中小型企業(yè)和個人育種者的合法權(quán)益，確保他們在市場競爭中免受不當(dāng)影響。

      3.3 優(yōu)化作物研發(fā)結(jié)構(gòu)

      針對當(dāng)前作物種類分布不均衡的問題，應(yīng)合理調(diào)整資金和資源配置，加大對經(jīng)濟作物（如蔬菜、果樹和花卉等）的研發(fā)支持。引導(dǎo)科研力量向多樣化作物轉(zhuǎn)移，鼓勵科研機構(gòu)和高校開展針對性研究，開發(fā)適應(yīng)地方特色和市場需求的新品種。通過建立多學(xué)科交叉合作平臺，促進農(nóng)業(yè)科學(xué)、市場需求和地方特色的結(jié)合，推動農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的靈活性和適應(yīng)性，以滿足消費者對多樣化和高品質(zhì)產(chǎn)品的需求。同時，應(yīng)強化對小雜糧等傳統(tǒng)作物的關(guān)注，推動其在研發(fā)和保護上的力度，確保這些作物的市場潛力得到充分挖掘。此外，還可以通過政策扶持和資金投入，鼓勵科研團隊與地方農(nóng)戶合作，開展試驗和推廣，形成良好的研發(fā)環(huán)境，激發(fā)各類育種主體的積極性，形成多元化的育種體系。

      3.4 加強產(chǎn)學(xué)研合作

      應(yīng)建立健全科研機構(gòu)與企業(yè)之間的合作機制，提升科研成果的轉(zhuǎn)化率，促進信息共享與資源整合。通過搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，積極推動科研人員與企業(yè)之間的互動與交流，鼓勵他們共同開展項目研究，推動科研成果的市場化應(yīng)用，從而增強育種技術(shù)的創(chuàng)新能力和實際生產(chǎn)力?？梢酝ㄟ^舉辦技術(shù)交流會、研討會等活動，促進育種者之間的經(jīng)驗分享和技術(shù)傳播，增強合作的深度和廣度。相關(guān)部門也可以通過政策支持和資金投入，激勵科研機構(gòu)與企業(yè)之間的合作，形成良好的生態(tài)系統(tǒng)，以推動整個行業(yè)的技術(shù)進步與發(fā)展。

      植物新品種保護制度的實施對山西省種業(yè)的發(fā)展起到了積極的推動作用。山西省應(yīng)繼續(xù)深化這一制度的貫徹落實，并結(jié)合地方特色和市場需求，進行多方協(xié)作，共同營造良好的育種環(huán)境，推動育種技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用，確保育種者的合法權(quán)益得到有效保護，從而促進全省種業(yè)的進步，為地方農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供強有力的支持。（參考文獻略）

      ?本文來自《山西省農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)保護現(xiàn)狀分析》

      ?作者：王靜,李文婷,韓小英,殷海善,高洋

      ?單位：山西農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理學(xué)院

      ?刊于《中國種業(yè)》2024年第12期6-11,19頁 轉(zhuǎn)載請注明