農(nóng)業(yè)農(nóng)村部種業(yè)管理司 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心 全國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣服務(wù)中心

      目  錄

      1. 什么是實(shí)質(zhì)性派生品種和原始品種？如何界定？

      2. 什么是實(shí)質(zhì)性派生品種制度？世界上有哪些國(guó)家實(shí)行實(shí)質(zhì)性派生品種制度？

      3. 我國(guó)為什么要實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度？

      4. 實(shí)質(zhì)性派生品種申請(qǐng)植物新品種權(quán)有什么不同？

      5. 實(shí)質(zhì)性派生品種什么情況下需要鑒定？如何鑒定？

      6. 實(shí)質(zhì)性派生品種權(quán)利人與原始品種權(quán)利人如何進(jìn)行利益分配？

      7. 實(shí)質(zhì)性派生品種制度實(shí)施過(guò)程中，侵犯原始品種權(quán)利人的行為有哪些？

      8. 出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性派生品種糾紛怎么辦？

      9. 哪些育種方法可能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性派生品種？

      10. 實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度時(shí)如何保護(hù)好農(nóng)民用種權(quán)益？

      1. 什么是實(shí)質(zhì)性派生品種和原始品種？如何界定？

      實(shí)質(zhì)性派生品種（英文名稱Essential Derived Variety，簡(jiǎn)稱EDV），是指由原始品種實(shí)質(zhì)性派生，或者由該原始品種的實(shí)質(zhì)性派生品種派生出來(lái)的品種，與原始品種有明顯區(qū)別，并且除派生引起的性狀差異外，在表達(dá)由原始品種基因型或者基因型組合產(chǎn)生的基本性狀方面與原始品種相同。通俗的講，是指對(duì)一個(gè)育成品種進(jìn)行修飾改良后選育的衍生品種。原始品種（英文名稱Initial Variety，簡(jiǎn)稱IV），是相對(duì)于實(shí)質(zhì)性派生品種而言的，通常是指在修飾改良之前的初始品種。

      界定實(shí)質(zhì)性派生品種和原始品種取決于三個(gè)因素：一是品種是否存在遺傳依賴關(guān)系，實(shí)質(zhì)性派生品種由原始品種選育而來(lái)；二是品種是否存在明顯區(qū)別；三是派生品種與原始品種基本性狀是否相同。

      2. 什么是實(shí)質(zhì)性派生品種制度？世界上有哪些國(guó)家實(shí)行實(shí)質(zhì)性派生品種制度？

      1991年，國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）針對(duì)利用生物技術(shù)改造他人授權(quán)品種的情況，創(chuàng)立了實(shí)質(zhì)性派生品種制度，規(guī)定實(shí)質(zhì)性派生品種可以申請(qǐng)并獲得授權(quán)，但在商業(yè)化利用時(shí)，需要經(jīng)過(guò)原始品種權(quán)人的同意。創(chuàng)立這一制度的目的是建立原始品種權(quán)人與實(shí)質(zhì)性派生品種權(quán)人的利益分配機(jī)制，一方面尊重他人創(chuàng)新成果，另一方面鼓勵(lì)育種原始創(chuàng)新，減少修飾育種。截截至2021年底，UPOV 78個(gè)成員（包括國(guó)家和地區(qū)組織，涉及97個(gè)國(guó)家）中，美國(guó)、歐盟、日本等69個(gè)成員（涉及88個(gè)國(guó)家）已施行實(shí)質(zhì)性派生品種制度。2021年我國(guó)修改種子法，建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，成為國(guó)際上實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度的第70個(gè)成員和第89個(gè)國(guó)家。

      3. 我國(guó)為什么要實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度？

      黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。1997年我國(guó)頒布《植物新品種保護(hù)條例》，1999年加入U(xiǎn)POV，2015年在種子法中增設(shè)植物新品種保護(hù)專章，有效促進(jìn)了種業(yè)健康發(fā)展?？傮w上看，我國(guó)種業(yè)科技水平不斷提升，種源供應(yīng)有保障，但與國(guó)際先進(jìn)水平比，原始創(chuàng)新水平不高，模仿修飾育種現(xiàn)象普遍，品種同質(zhì)化問(wèn)題突出。我國(guó)建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做出制度性安排，一是鼓勵(lì)品種原始創(chuàng)新，促進(jìn)品種更新?lián)Q代，保障國(guó)家糧食安全；二是尊重他人創(chuàng)新成果，為建立合理的利益分配機(jī)制，提供了有效的保護(hù)手段；三是激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新積極性，加大研發(fā)投入力度。這是立足新發(fā)展階段，從我國(guó)實(shí)際出發(fā)并借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新，有利于構(gòu)建打基礎(chǔ)利長(zhǎng)遠(yuǎn)的體制機(jī)制。

      4. 實(shí)質(zhì)性派生品種申請(qǐng)植物新品種權(quán)有什么不同？

      實(shí)質(zhì)性派生品種可以申請(qǐng)植物新品種權(quán)，其申請(qǐng)程序與目前植物品種申請(qǐng)的程序一樣，符合授權(quán)條件的，由國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)草原主管部門授予植物新品種權(quán)。

      5. 實(shí)質(zhì)性派生品種什么情況下需要鑒定？如何鑒定？

      實(shí)質(zhì)性派生品種申請(qǐng)植物新品種權(quán)時(shí)不需要進(jìn)行鑒定。只有與原始品種權(quán)人產(chǎn)生糾紛時(shí)，才需要對(duì)實(shí)質(zhì)性派生品種進(jìn)行鑒定。鑒定主要采取分子鑒定、田間鑒定等方式。分子鑒定主要是從分子水平鑒定品種遺傳相似程度，達(dá)到或超過(guò)閾值的，通常為實(shí)質(zhì)性派生品種。分子鑒定具有簡(jiǎn)便易行、快速準(zhǔn)確、可操作性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，是實(shí)質(zhì)性派生品種鑒定的主要方法。田間鑒定主要對(duì)品種表型性狀進(jìn)行比對(duì)，確定是否存在派生關(guān)系。當(dāng)分子鑒定和田間鑒定都無(wú)法準(zhǔn)確確定時(shí)，需要結(jié)合育種記錄、育種過(guò)程等進(jìn)行綜合判定。

      6. 實(shí)質(zhì)性派生品種權(quán)利人與原始品種權(quán)利人如何進(jìn)行利益分配？

      實(shí)質(zhì)性派生品種進(jìn)行商業(yè)化利用時(shí)，應(yīng)征得原始品種權(quán)人的同意，并按合同約定給予商業(yè)回報(bào)。具體利益如何分配由雙方品種權(quán)人協(xié)商確定或者事前約定。需要說(shuō)明的是，如果原始品種沒(méi)有獲得品種權(quán)，就沒(méi)有法律上的權(quán)利基礎(chǔ)，不能依法獲取利益分配。實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)可以組織制定發(fā)布業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)可的利益分配原則和合同范本，供利益相關(guān)方參考。

      7. 實(shí)質(zhì)性派生品種制度實(shí)施過(guò)程中，侵犯原始品種權(quán)利人的行為有哪些？

      根據(jù)新種子法第二十八條規(guī)定，實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種相關(guān)行為時(shí)，應(yīng)征得原始品種權(quán)人的同意。相關(guān)行為包括：

      （一）生產(chǎn)、繁殖；

      （二）為繁殖而進(jìn)行處理；

      （三）銷售、許諾銷售；

      （四）進(jìn)口、出口；

      （五）以商業(yè)目的將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料；

      （六）為實(shí)施上述行為儲(chǔ)存該實(shí)質(zhì)性派生品種的繁殖材料。

      實(shí)施上述規(guī)定的行為，涉及由未經(jīng)許可使用實(shí)質(zhì)性派生品種的繁殖材料而獲得的收獲材料的，也應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆计贩N權(quán)人的許可；但是，原始品種權(quán)人對(duì)繁殖材料已有合理機(jī)會(huì)行使其權(quán)利的除外。

      8. 出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性派生品種糾紛怎么辦？

      發(fā)生實(shí)質(zhì)性派生品種糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以委托鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，依據(jù)鑒定結(jié)果，可以采取以下四種處理方式：

      一是自行協(xié)商解決。當(dāng)事人經(jīng)過(guò)自愿平等協(xié)商、達(dá)成和解協(xié)議。實(shí)踐中，鼓勵(lì)當(dāng)事人自行和解。

      二是請(qǐng)求行政調(diào)解。協(xié)商不能達(dá)成一致的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求侵權(quán)行為地或者被控侵權(quán)人住所地所在的縣級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)草原主管部門進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行；當(dāng)事人不履行協(xié)議或者調(diào)解未達(dá)成協(xié)議的，可以依法向人民法院提起訴訟。

      三是請(qǐng)求仲裁。當(dāng)事人可以簽訂書面協(xié)議，明確自愿提交給雙方同意的仲裁機(jī)構(gòu)予以裁決，解決糾紛。當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理，但仲裁協(xié)議無(wú)效的除外；裁決作出后，當(dāng)事人就同一糾紛再申請(qǐng)仲裁或者向人民法院起訴的，仲裁委員會(huì)或者人民法院不予受理；裁決被人民法院依法裁定撤銷或者不予執(zhí)行的，當(dāng)事人就該糾紛可以根據(jù)雙方重新達(dá)成的仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁，也可以向人民法院起訴。

      四是向人民法院起訴。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問(wèn)題的解釋》，如果實(shí)質(zhì)性派生品種糾紛案件屬于人民法院受理?xiàng)l件的案件類型，當(dāng)事人也可直接向人民法院起訴。涉及實(shí)質(zhì)性派生品種的侵權(quán)案件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、省級(jí)人民政府所在地和最高人民法院指定的中級(jí)法院作為一審法院審理，對(duì)一審判決不服提起上訴的由最高人民法院審理。

      9. 哪些育種方法可能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性派生品種？

      從育種實(shí)踐看，通過(guò)系統(tǒng)選育、回交選育、誘變育種、轉(zhuǎn)基因、基因編輯等育種方法，都可能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性派生品種。但是否為實(shí)質(zhì)性派生品種，不能僅僅根據(jù)育種方法或遺傳相似度高低做出判定，還需要綜合判斷。需要說(shuō)明的是，對(duì)于雜交種親本為實(shí)質(zhì)性派生品種的，其組配后的雜交種不是實(shí)質(zhì)性派生品種。但在生產(chǎn)、繁殖該雜交種過(guò)程中，由于反復(fù)使用到親本，也需要得到該親本原始品種權(quán)利人的許可。如果該親本是授權(quán)品種，還需要得到親本權(quán)利人的許可。

      10. 實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度時(shí)如何保護(hù)好農(nóng)民用種權(quán)益？

      建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，根本目的是在品種權(quán)人之間建立合理的利益分配機(jī)制，對(duì)種子價(jià)格水平?jīng)]有直接的影響，不會(huì)損害農(nóng)民的用種權(quán)益。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種制度，有利于促進(jìn)育種原始創(chuàng)新和品種更新?lián)Q代，有利于促進(jìn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)和農(nóng)民增收。

      種子法規(guī)定，農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料，可以不經(jīng)植物新品種權(quán)所有人許可，不向其支付使用費(fèi)，但不得侵犯植物新品種權(quán)所有人依照有關(guān)法律、行政法規(guī)享有的其他權(quán)利。根據(jù)最高人民法院有關(guān)司法解釋，農(nóng)民在家庭農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)合同約定的土地范圍內(nèi)自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料，不構(gòu)成侵權(quán)。但承包大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)以及農(nóng)民專業(yè)合作社等新型經(jīng)營(yíng)主體，不屬于享有自繁自用權(quán)利的農(nóng)民范圍。

      種子法中實(shí)質(zhì)性派生品種制度相關(guān)條款

      第二十八條  植物新品種權(quán)所有人對(duì)其授權(quán)品種享有排他的獨(dú)占權(quán)。植物新品種權(quán)所有人可以將植物新品種權(quán)許可他人實(shí)施，并按照合同約定收取許可使用費(fèi)；許可使用費(fèi)可以采取固定價(jià)款、從推廣收益中提成等方式收取。

      任何單位或者個(gè)人未經(jīng)植物新品種權(quán)所有人許可，不得生產(chǎn)、繁殖和為繁殖而進(jìn)行處理、許諾銷售、銷售、進(jìn)口、出口以及為實(shí)施上述行為儲(chǔ)存該授權(quán)品種的繁殖材料，不得為商業(yè)目的將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料。本法、有關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

      實(shí)施前款規(guī)定的行為，涉及由未經(jīng)許可使用授權(quán)品種的繁殖材料而獲得的收獲材料的，應(yīng)當(dāng)?shù)玫街参镄缕贩N權(quán)所有人的許可；但是，植物新品種權(quán)所有人對(duì)繁殖材料已有合理機(jī)會(huì)行使其權(quán)利的除外。

      對(duì)實(shí)質(zhì)性派生品種實(shí)施第二款、第三款規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)征得原始品種的植物新品種權(quán)所有人的同意。

      實(shí)質(zhì)性派生品種制度的實(shí)施步驟和辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

      第九十條  本法下列用語(yǔ)的含義是：

      （十）實(shí)質(zhì)性派生品種是指由原始品種實(shí)質(zhì)性派生，或者由該原始品種的實(shí)質(zhì)性派生品種派生出來(lái)的品種，與原始品種有明顯區(qū)別，并且除派生引起的性狀差異外，在表達(dá)由原始品種基因型或者基因型組合產(chǎn)生的基本性狀方面與原始品種相同。

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