在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律領(lǐng)域中，《商標(biāo)法》《專利法》等規(guī)定合法來源抗辯而免除銷售者賠償責(zé)任的規(guī)定，但《種子法》并未對(duì)“合法來源抗辯”作出規(guī)定，盡管司法解釋進(jìn)行了規(guī)定，但是實(shí)踐中如何運(yùn)用合法來源抗辯仍是困擾品種銷售者的難題。本文通過梳理合法來源抗辯的法律基礎(chǔ)及現(xiàn)有規(guī)定并結(jié)合相關(guān)典型案例來為品種的銷售者（經(jīng)銷商）進(jìn)行合法來源抗辯免責(zé)提供參考。

      01

      合法來源抗辯的法理基礎(chǔ)

      合法來源抗辯已經(jīng)成為植物新品種侵權(quán)訴訟中最常見的抗辯事由之一。合法來源抗辯制度設(shè)計(jì)根源于民法中“善意第三人”的信賴保護(hù)制度，其法律基礎(chǔ)是民法典關(guān)于侵權(quán)損害賠償?shù)倪^錯(cuò)責(zé)任原則。該制度設(shè)立的初衷，一方面是從公平原則出發(fā)，讓銷售者在無過錯(cuò)的情況下能夠免除賠償責(zé)任；另一方面在于要督促品種的銷售者完善進(jìn)貨渠道管理，在訴訟中向品種權(quán)人披露上游供貨者/生產(chǎn)者，以便品種權(quán)人/利害關(guān)系人逐級(jí)向上游供貨者/生產(chǎn)者主張責(zé)任，最終找到并打擊侵權(quán)品種的生產(chǎn)源頭，從根本上消滅侵權(quán)現(xiàn)象，維護(hù)品種權(quán)人/利害關(guān)系人的利益，鼓勵(lì)育種創(chuàng)新，從而推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步。

      由于《種子法》并未對(duì)“合法來源抗辯”作出規(guī)定，司法實(shí)務(wù)中一度對(duì)合法來源抗辯在植物品種權(quán)保護(hù)領(lǐng)域能否適用及其適用條件存在不同認(rèn)識(shí)。2021年7月最高人民法院頒布的《最高人民法院關(guān)于審理侵害植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定（二）》（下稱“《司法解釋二》”）明確合法來源抗辯可以在植物新品種權(quán)保護(hù)領(lǐng)域運(yùn)用，也明確了適用條件。

      02

      合法來源抗辯的適用條件

      《最高人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第4條  被告依法主張合法來源抗辯的，應(yīng)當(dāng)舉證證明合法取得被訴侵權(quán)產(chǎn)品、復(fù)制品的事實(shí)，包括合法的購貨渠道、合理的價(jià)格和直接的供貨方等。

      被告提供的被訴侵權(quán)產(chǎn)品、復(fù)制品來源證據(jù)與其合理注意義務(wù)程度相當(dāng)?shù)?，可以認(rèn)定其完成前款所稱舉證，并推定其不知道被訴侵權(quán)產(chǎn)品、復(fù)制品侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)。被告的經(jīng)營規(guī)模、專業(yè)程度、市場(chǎng)交易習(xí)慣等，可以作為確定其合理注意義務(wù)的證據(jù)。

      《司法解釋二》第13條  銷售不知道也不應(yīng)當(dāng)知道是未經(jīng)品種權(quán)人許可而售出的被訴侵權(quán)品種繁殖材料，且舉證證明具有合法來源的，人民法院可以不判令銷售者承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)判令其停止銷售并承擔(dān)權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

      對(duì)于前款所稱合法來源，銷售者一般應(yīng)當(dāng)舉證證明購貨渠道合法、價(jià)格合理、存在實(shí)際的具體供貨方、銷售行為符合相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營許可制度等。

      1. 合法來源必備要件

      根據(jù)前述規(guī)定可知，在植物新品種保護(hù)領(lǐng)域運(yùn)用合法來源抗辯必須同時(shí)滿足以下五個(gè)要件，否則其合法來源抗辯不能成立：

      （1）抗辯主體是銷售者。只有案涉品種的銷售者才可以通過合法來源抗辯實(shí)現(xiàn)免責(zé)的目的，如被訴侵權(quán)的銷售者既有生產(chǎn)行為又有銷售行為，則其不能通過合法來源抗辯進(jìn)行免責(zé)。

      （2）明購貨渠道合法。銷售者運(yùn)用合法來源進(jìn)行抗辯時(shí)必須提供合法的購貨渠道，這就要求案涉品種的銷售者完善進(jìn)貨渠道管理，通過合法的路徑購貨，不僅有利于保障所購進(jìn)品種的質(zhì)量，也有利于種業(yè)行政管理。

      （3）價(jià)格合理。即銷售者從上游購進(jìn)品種時(shí)應(yīng)當(dāng)支付合理的對(duì)價(jià)。判斷價(jià)格是否合理，應(yīng)當(dāng)根據(jù)品種的種類、數(shù)量以及付款方式等具體情況，參考轉(zhuǎn)讓時(shí)交易地市場(chǎng)價(jià)格以及交易習(xí)慣等因素綜合認(rèn)定。

      （4）存在實(shí)際的具體供貨方。銷售者在運(yùn)用合法來源進(jìn)行抗辯時(shí)必須向法庭提供具體可尋的供貨方，這就要求銷售者在購進(jìn)品種時(shí)不僅要與銷售者簽訂合同，還應(yīng)要求其提供營業(yè)執(zhí)照備查。

      （5）銷售行為符合相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營許可制度?！斗N子法》明確我國實(shí)行種子生產(chǎn)經(jīng)營許可制度。從事種子的生產(chǎn)經(jīng)營應(yīng)當(dāng)依法取得種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證，即無論是從事種植、采收、干燥、清選、分級(jí)、包衣、包裝、標(biāo)識(shí)、貯藏、銷售及進(jìn)出口種子的活動(dòng)還是繁（制）種的種植、采收的田間活動(dòng)，除法律規(guī)定無需取得生產(chǎn)經(jīng)營許可證外，生產(chǎn)經(jīng)營主體均應(yīng)當(dāng)依法取得種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證。如果銷售者理應(yīng)依法取得生產(chǎn)經(jīng)營許可證卻無證經(jīng)營的，一般很難被法院認(rèn)定其合法來源抗辯成立。

      《種子法》明確了銷售者不需要辦理種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證的情形：（1）只從事非主要農(nóng)作物種子和非主要林木種子生產(chǎn)的；（2）農(nóng)民個(gè)人自繁自用常規(guī)種子有剩余，在當(dāng)?shù)丶Q(mào)市場(chǎng)上出售、串換的：（3）種子生產(chǎn)經(jīng)營者在種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證載明的有效區(qū)域設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；（4）專門經(jīng)營不再分裝的包裝種子的；（5）受具有種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證的種子生產(chǎn)經(jīng)營者以書面委托生產(chǎn)、代銷其種子的。

      需要注意的是：前述第（2）項(xiàng)所述“農(nóng)民”是指以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的形式簽訂農(nóng)村土地承包合同的農(nóng)民；所稱當(dāng)?shù)丶Q(mào)市場(chǎng)，是指農(nóng)民所在的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）區(qū)域。農(nóng)民個(gè)人出售、串換的種子數(shù)量不應(yīng)超過其家庭聯(lián)產(chǎn)承包土地的年度用種量。否則，視為無證生產(chǎn)經(jīng)營種子。如銷售者屬于前述第（3）到第（5）項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)草原主管部門備案。

      2.  合法來源抗辯成立，銷售者責(zé)任的承擔(dān)

      根據(jù)《司法解釋二》可知，如銷售者合法來源抗辯成立可以免除侵權(quán)賠償責(zé)任的承擔(dān)。但其應(yīng)當(dāng)停止銷售侵權(quán)品種并承擔(dān)權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。這里的合理開支一般包括公證費(fèi)、檢測(cè)費(fèi)、購買被訴品種所付費(fèi)用、時(shí)間戳取證費(fèi)用、律師費(fèi)及差旅費(fèi)等。

      3.  合法來源抗辯司法審查要點(diǎn)

      實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)在審查合法來源抗辯時(shí)，除核實(shí)銷售者是否具備前述五個(gè)基本要件外，往往還關(guān)注銷售者主觀上有無侵權(quán)故意、銷售者是否已盡到合理、審慎的注意義務(wù)等因素。

      03

      合法來源抗辯不能成立的情形

      實(shí)踐中，在銷售者在面臨品種權(quán)人/利害關(guān)系人起訴要求賠償損失并停止侵權(quán)訴訟時(shí)，首先考慮運(yùn)用合法來源進(jìn)行抗辯，但是需要注意的是，下述情形可能導(dǎo)致其合法來源抗辯不能成立：

      1.  銷售者將所購包裝完好的品種拆包重裝

      優(yōu)良的品種不僅深受種植戶的歡迎，銷售者也對(duì)之趨之若鶩，難免會(huì)出現(xiàn)同一區(qū)域的多個(gè)銷售者經(jīng)營同一品種的情形，這就會(huì)給銷售者帶來競(jìng)爭(zhēng)壓力，有的銷售者或是為了彰顯自己的影響力，或是為了區(qū)別自己與別的銷售者，或是為了迎合市場(chǎng)對(duì)不同包裝規(guī)格的需求而鋌而走險(xiǎn)將從上游供貨者/生產(chǎn)者購進(jìn)的包裝完備的品種拆封后裝入自己的包裝并對(duì)外銷售。這種情況被訴侵權(quán)，即使該包裝袋上仍然保留了生產(chǎn)者的全部信息，但是由于銷售者自行拆包的原因，一旦生產(chǎn)者否認(rèn)該包裝袋中品種系其生產(chǎn)，則銷售者合法來源抗辯難以成立。自行包裝、標(biāo)識(shí)行為屬于種子生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)依法取得種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證，因此銷售者還面臨因未依法取得生產(chǎn)經(jīng)營許可證被訴請(qǐng)采用懲罰性賠償進(jìn)行判賠的風(fēng)險(xiǎn)。此外，銷售者面臨被控生產(chǎn)假種子的風(fēng)險(xiǎn)。

      2.  銷售者購進(jìn)“散籽”自行包裝進(jìn)行銷售

      《種子法》明確規(guī)定，除不能加工、包裝的除外，銷售的種子應(yīng)當(dāng)加工、分級(jí)、包裝。如果銷售者購買散籽自行包裝銷售，根據(jù)前文介紹，其不再是單純的銷售者，其應(yīng)當(dāng)依法取得種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于產(chǎn)品侵權(quán)案件的受害人能否以產(chǎn)品的商標(biāo)所有人為被告提起民事訴訟的批復(fù)》明確，任何將自己的姓名、名稱、商標(biāo)或者可資識(shí)別的其他標(biāo)識(shí)體現(xiàn)在產(chǎn)品上，表示其為產(chǎn)品制造者的企業(yè)或個(gè)人，均屬于《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定的“生產(chǎn)者”。

      一旦該品種被訴侵權(quán)，即便是能夠證明購貨渠道合法、價(jià)格合理、存在實(shí)際的具體供貨方，但是由于其銷售行為不符合相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營許可制度而導(dǎo)致其合法來源抗辯不能成立。該種情形下銷售者除面臨前述第（1）種情形的風(fēng)險(xiǎn)外，即便該散籽的提供人系品種權(quán)人的關(guān)聯(lián)方，一旦品種權(quán)人（甚至該散籽的提供人）以銷售者未經(jīng)許可生產(chǎn)銷售侵權(quán)品種進(jìn)行追責(zé)，銷售者仍無法擺脫被訴的風(fēng)險(xiǎn)。而且該銷售行為還面臨被認(rèn)定屬侵權(quán)性質(zhì)惡劣的風(fēng)險(xiǎn)。參考[ 中華人民共和國最高人民法院民事判決書：（2022）最高法知民終2103號(hào)。]

      3.  銷售者把自己商標(biāo)等加注于包裝袋上

      生產(chǎn)者為了避免同一區(qū)域不同的銷售者之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)影響品種的推廣銷售，往往會(huì)對(duì)不同的銷售者對(duì)所售品種的包裝進(jìn)行區(qū)別管理，最常見的方法就是在該品種的包裝袋上除了標(biāo)注生產(chǎn)者的基本信息外，還印有銷售者的名稱、地址及電話等。有的包裝袋上生產(chǎn)者預(yù)留的聯(lián)系電話也是銷售者的，在這種情形下一旦被訴，如果銷售者無法提供具體的合同、支付明細(xì)及對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品包裝信息進(jìn)行驗(yàn)證，而生產(chǎn)者又以其包裝被第三方冒用為由進(jìn)行抗辯的，銷售者也難以擺脫承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

      4.  銷售者銷售“白包種子”

      “白包種子”一般是指市場(chǎng)上無標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽、無包裝銷售的三無“種子”?！斗N子法》明確將其定性的假種子。“白包種子”包裝袋中，不僅有偽假冒劣種子，也有套牌侵權(quán)的種子。該類種子不僅侵害品種權(quán)人或利害關(guān)系人的合法權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂種子市場(chǎng)秩序，也使得種子質(zhì)量無法得到保障，不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全及糧食安全。因此銷售這類種子不僅是我國《種子法》嚴(yán)厲打擊的對(duì)象，也是我國刑法所禁止的。

      銷售者銷售“白包種子”的行為除因違反《種子法》“銷售的種子應(yīng)當(dāng)符合國家或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，附有標(biāo)簽和使用說明。標(biāo)簽和使用說明標(biāo)注的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與銷售的種子相符。種子生產(chǎn)經(jīng)營者對(duì)標(biāo)注內(nèi)容的真實(shí)性和種子質(zhì)量負(fù)責(zé)。”之規(guī)定而面臨被沒收違法所得和種子，吊銷種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證并處罰款的行政處罰等風(fēng)險(xiǎn)外。還將面臨因銷售行為不符合我國生產(chǎn)經(jīng)營許可制度，合法來源抗辯將無法成立而承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。此外，實(shí)務(wù)中已有司法機(jī)關(guān)明確，明知其銷售的是白皮袋包裝的種子，應(yīng)認(rèn)定為明知侵權(quán)性質(zhì)而進(jìn)行銷售，據(jù)此其無權(quán)援引合法來源抗辯。參考[ 浙江省杭州市中級(jí)人民法院民事判決書（2022）浙01知民初96號(hào)（最高人民法院第三批人民法院種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)典型案例）。]

      5.  銷售者銷售“標(biāo)簽”不完整的品種

      種子標(biāo)簽是指印制、粘貼、固定或者附著在種子、種子包裝物表面的特定圖案及文字說明。《種子法》明確了種子標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)標(biāo)注的具體內(nèi)容：種子類別、品種名稱、品種審定或者登記編號(hào)、品種適宜種植區(qū)域及季節(jié)、生產(chǎn)經(jīng)營者及注冊(cè)地、質(zhì)量指標(biāo)、檢疫證明編號(hào)、種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證編號(hào)和信息代碼，以及國務(wù)院農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)草原主管部門規(guī)定的其他事項(xiàng)。標(biāo)簽缺少品種名稱，視為沒有種子標(biāo)簽。因此，如果銷售者銷售的品種標(biāo)簽缺少品種名稱，則系無標(biāo)簽種子則屬于法定的假種子，其合法來源抗辯自然不能成立。如標(biāo)簽缺少的要素并非名稱，并不導(dǎo)致被認(rèn)定為假種子，在這種情形，如果銷售者舉證品種來源符合前述規(guī)定，則可以主張合法來源抗辯。

      綜前所述，銷售者在日常經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)合法經(jīng)營，不要擅自更改種子的標(biāo)簽和包裝。在進(jìn)貨前應(yīng)充分了解上游企業(yè)的基本情況、核實(shí)生產(chǎn)廠家是否有權(quán)生產(chǎn)銷售該品種，如果生產(chǎn)的品種為授權(quán)品種是否取得了品種權(quán)人的授權(quán)或許可，核實(shí)種子標(biāo)簽是否完整。購進(jìn)品種時(shí)應(yīng)同品種的提供者簽訂相關(guān)合同，保存好相關(guān)憑證，該備案的進(jìn)行備案，需要辦理種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證的依法辦理相應(yīng)的許可證。

      作者丨北京瀾商律師事務(wù)所合伙人律師 馮萬偉

      編輯丨農(nóng)財(cái)君

      聯(lián)系農(nóng)財(cái)君丨18565265490

      新時(shí)代 新種業(yè)

      南方農(nóng)村報(bào)丨農(nóng)財(cái)寶典