1999年

      我國開始受理

      農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請

      至今已有21年

      截至2019年底

      農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請33803件

      授予品種權(quán)13959件

      品種保護(hù)從無到有

      取得了較好的發(fā)展

      01

      制度的建立

      20世紀(jì)90年代，受農(nóng)業(yè)科技體制改革和中國加入WTO的影響，我國于1997年頒布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》（以下簡稱《條例》），1999年加入國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV），執(zhí)行1978年文本。

       法律方面 ·

      2020年5月28日，十三屆全國人大三次會議表決通過的《中華人民共和國民法典》，明確規(guī)定民事主體依法享有植物新品種的知識產(chǎn)權(quán)。2015年修訂的《中華人民共和國種子法》新增“新品種保護(hù)”一章，將《條例》的內(nèi)容上升為法。

       行政法規(guī)方面 ·

      1999年公布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》（以下簡稱《細(xì)則》），2013年和2014年對《條例》進(jìn)行修改完善，并同步對《細(xì)則》進(jìn)行了修訂。其他配套規(guī)章制度還有2001年公布的《農(nóng)業(yè)部植物新品種復(fù)審委員會審理規(guī)定》，2002年公布的《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件處理規(guī)定》，2012年公布的《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》等。

       司法方面 ·

      2001年實施《最高人民法院關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問題的解釋》，2001年發(fā)布《最高人民法院關(guān)于印發(fā)全國法院知識產(chǎn)權(quán)審判工作會議關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件若干問題的紀(jì)要的通知》，2007年實施《最高人民法院關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定》。

      02

      機(jī)構(gòu)設(shè)置

      農(nóng)業(yè)農(nóng)村部負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)工作。種業(yè)管理司承擔(dān)農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)工作，包括受理、審查、測試和繁殖材料的保藏工作。復(fù)審委員會負(fù)責(zé)授權(quán)后的事務(wù)，負(fù)責(zé)審理駁回品種權(quán)申請的復(fù)審案件、品種權(quán)無效宣告案件和更名案件。

      03

      申請和授權(quán)情況

      截至2019年12月31日，農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請量33803件，授予品種權(quán)13959件。

      2017-2019年品種權(quán)申請量出現(xiàn)井噴式增長，年申請量連續(xù)3年位居UPOV成員第1位。

      井噴式增長的原因：

      1. 社會公眾對品種保護(hù)認(rèn)識加深，司法審判品種權(quán)的案件越來越多，數(shù)額也較大，比如，先玉335司法案件中，最高人民法院判決侵權(quán)，并賠償敦煌先鋒公司500萬元。在利益的驅(qū)使下，育種者的保護(hù)意識逐漸增強，申請量隨之提升。

      2. 植物新品種保護(hù)制度、體系逐年完善，為申請品種保護(hù)提供了便利。

      3. 受停征申請費、審查費和年費的刺激，各申請主體申請品種權(quán)的熱情高漲。

      中國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)申請程序

      1》提出申請

      申請人通過農(nóng)業(yè)農(nóng)村部政務(wù)服務(wù)平臺注冊并遞交農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的申請，申請時需要注意：一是外國人或外國組織必須委托代理機(jī)構(gòu)辦理，中國公民或組織沒有限制；二是填寫的內(nèi)容必須是真實、合法、有效，并按照統(tǒng)一的格式規(guī)范填寫；三是按質(zhì)按量提交符合要求的申請品種和近似品種的繁殖材料，需要辦理繁殖材料延期的提交延期申請書。

      2》初步審查

      審批機(jī)關(guān)在6個月內(nèi)對申請品種的申請人性質(zhì)、品種名稱、品種種屬以及新穎性進(jìn)行初步審查。不符合要求的，審批機(jī)關(guān)將要求補正或者駁回申請。

      3》實質(zhì)審查

      初步審查合格后，進(jìn)行實質(zhì)審查，也叫植物新品種DUS測試，DUS審查方式包括官方測試、委托測試、現(xiàn)場考察、書面審查以及購買境外測試報告。中國DUS測試按照UPOV的規(guī)范開展。

      4》授權(quán)或駁回

      根據(jù)《條例》第31條，一個申請品種經(jīng)審查，具備新穎性、特異性、一致性、穩(wěn)定性以及適當(dāng)名稱，審批機(jī)關(guān)作出授予品種權(quán)的決定，并登記和公告，頒發(fā)品種權(quán)證書。不符合授權(quán)條件，將駁回該品種權(quán)的申請。對農(nóng)業(yè)植物新品種授權(quán)或駁回結(jié)果有異議的，可以在3個月內(nèi)向復(fù)審委員會提出復(fù)審請求，或者向人民法院提起訴訟。

      植物新品種保護(hù)既保護(hù)授權(quán)的繁殖材料，也保護(hù)品種權(quán)人。

      獲得品種權(quán)的品種享有15~20年的保護(hù)期限（授權(quán)之日起，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木20年，其他15年）。

      獲得植物新品種權(quán)的品種權(quán)人享有排他的獨占權(quán)，享有生產(chǎn)、許可、使用、銷售、轉(zhuǎn)讓、處分等權(quán)利，任何單位或者個人未經(jīng)植物新品種權(quán)所有人許可，不得用于商業(yè)目的（科研，農(nóng)民留種除外），但為了國家和公共利益，規(guī)定了強制許可事項，強制許可必須支付使用費?；蛘咴撈贩N存在權(quán)屬爭議，當(dāng)事人可在該品種受理申請之日至授權(quán)前，持當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)法院或中級人民法院關(guān)于品種權(quán)權(quán)屬糾紛的受理通知書，辦理中止程序。

      中國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)授權(quán)條件

      1. 應(yīng)當(dāng)在名錄范圍內(nèi)

      農(nóng)業(yè)農(nóng)村部確定并公布農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄，申請品種權(quán)的植物新品種必須屬于保護(hù)名錄中列舉的植物的屬或者種。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部已公布的191個農(nóng)業(yè)植物新品種種屬詳見“閱讀原文”。

      2. 具備新穎性

      將新穎性總結(jié)為4個特點。

      1）商業(yè)行為：植物新品種，怎樣理解“新”？“新”與“老”“舊”相對。一方面，一個新培育的品種從未在市場有銷售行為；另一方面，申請品種存在過銷售行為則需要分情況審查。以買賣、易貨、入股、簽訂生產(chǎn)協(xié)議以及其他形式將申請品種的繁殖材料轉(zhuǎn)移給他人，即為有銷售行為。

      2）銷售時間：當(dāng)銷售行為發(fā)生后，申請品種喪失新穎性分3種情況：

      在國內(nèi)銷售繁殖材料超過1年；

      在境外銷售藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木品種超過6年，其他品種超過4年；

      新列入的植物屬種，從名錄公布之日起1年內(nèi)提出申請，繁殖材料在境內(nèi)銷售超過4年。

      3）育種者許可：判定新穎性除了銷售行為、銷售時間，更為關(guān)鍵的是銷售必須是經(jīng)育種者的許可，或育種者自己銷售，或授權(quán)他人銷售，或內(nèi)部機(jī)構(gòu)銷 售，或參股加入企業(yè)銷售，或其他方式的銷售，總之必須得到育種者的許可。誰是育種者呢？育種者是完成新品種育種的個人或者單位。

      4）事實擴(kuò)散：認(rèn)定為喪失新穎性，品種經(jīng)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門依據(jù)播種面積確認(rèn)已經(jīng)形成事實擴(kuò)散的；農(nóng)作物品種已審定或者登記2年以上未申請植物新品種權(quán)的。

      3. 具備特異性

      特異性是指申請品種權(quán)的植物新品種應(yīng)當(dāng)明顯區(qū)別于在遞交申請以前已知的植物品種。

      4. 具備一致性和穩(wěn)定性

      1）一致性和穩(wěn)定性關(guān)系密切　

      一致性是指申請品種權(quán)的植物新品種經(jīng)過繁殖，除可以預(yù)見的變異外，其相關(guān)的特征或者特性一致。穩(wěn)定性是指申請品種權(quán)的植物新品種經(jīng)過反復(fù)繁殖后或者在特定繁殖周期結(jié)束時，其相關(guān)的特征或者特性保持不變。

      對大多數(shù)類型的品種來說，如果一個品種足夠一致，則可認(rèn)為該品種也具備穩(wěn)定性，因此實踐中一般不對穩(wěn)定性進(jìn)行具體的測試。 

      2）不同繁殖方式一致性判定不一樣

      一般采用異型株和標(biāo)準(zhǔn)差法判定一致性。

      5. 適當(dāng)?shù)拿Q

      1）合法性。品種名稱不得違反法律法規(guī)、社會公德，不得夸大宣傳、與商標(biāo)相同或近似（同意除外）等情況。（具體情形請”閱讀原文“）

      2）唯一性。一個農(nóng)業(yè)植物新品種只能有一個名稱。

      問題及建議

      提高法律位階，以嚴(yán)保護(hù)、強保護(hù)的姿態(tài)翻開現(xiàn)代種業(yè)新篇章

      從國內(nèi)看，在《中華人民共和國民法典》中，植物新品種與專利同為知識產(chǎn)權(quán)，但《專利法》的法律位階在《條例》之上，并且《專利法》明文規(guī)定不保護(hù)動、植物品種，但對生產(chǎn)植物品種的非生物學(xué)方法給予專利保護(hù)。

      《條例》在中國實施已有20多年，植物新品種申請量連續(xù)3年位居UPOV成員之首，中國植物新品種保護(hù)從無到有，取得了巨大的發(fā)展。同時，相比其他知識產(chǎn)權(quán)，農(nóng)作物可以繁殖的生物特性使農(nóng)業(yè)植物新品種較易遭到侵權(quán)，而目前《條例》對于侵權(quán)行為懲罰力度弱，維權(quán)成本又高，不能有效地保護(hù)授權(quán)品種。

      如果《條例》上升為法律，更有利于提高社會保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識，加大研發(fā)力度，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，還可以設(shè)定更嚴(yán)格的懲罰措施，威懾侵權(quán)行為，規(guī)范種業(yè)市場秩序。

      從國際上看，以歐美為首的發(fā)達(dá)國家非常重視植物新品種保護(hù)，各國都在全力加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展的核心競爭力，提高植物新品種保護(hù)法律位階，制定單獨的植物新品種保護(hù)法，是最佳的立法選擇，并且可以將配套的規(guī)章制度融入保護(hù)法中。

      完善保護(hù)制度，以高水平、嚴(yán)要求的措施促進(jìn)品種保護(hù)的發(fā)展

      1）建立實質(zhì)性派生品種制度。農(nóng)業(yè)行業(yè)中常有“誰育種，誰就是冤大頭”的說法，投資人和育種家花費大量人力、物力培育的新品種投入到市場上很快被其他人模仿，或修飾性育種，成為原原種的實質(zhì)性派生品種（以下簡稱EDV品種），這種與原原種僅在1~2個位點不同的EDV品種嚴(yán)重阻礙了創(chuàng)新，損害了品種權(quán)人的權(quán)利，不利于現(xiàn)代種業(yè)的發(fā)展。

      例如，目前推廣的水稻雜交品種大部分是以培矮64S、廣占63S及其近緣系配組而成；分析小麥DNA指紋，大多數(shù)為濟(jì)麥22、魯原502、周麥22等品種的實質(zhì)性派生品種；玉米新品種可歸納為先玉335系列、鄭單958系列等。長此以往，育種基礎(chǔ)將越來越窄，也會打消育種人的積極性，因此建立實質(zhì)性派生品種制度是當(dāng)下的迫切需求。

      2）延長保護(hù)期限，并拓寬保護(hù)渠道。許多優(yōu)良品種，如鄭單958、培矮64S、岳4A等，雖然保護(hù)期已經(jīng)屆滿，但在市場上仍然保持著頑強的生命力。同時，根據(jù)《條例》，保護(hù)的客體僅限于授權(quán)的繁殖材料，限制了品種權(quán)人的舉證范圍，植物具有生物學(xué)、季節(jié)性特點，并且較易繁殖，侵權(quán)證據(jù)更難收集，特別是面對無性繁殖材料被侵權(quán)時，收集侵權(quán)證據(jù)更是難上加難。

      建議延長期限，樹木和藤本植物的保護(hù)期限更改為25年，其他更改為20年，同時拓寬保護(hù)的客體，將僅限于授權(quán)的繁殖材料，拓寬到授權(quán)品種的收獲物、甚至是初級的加工產(chǎn)品，以便品種權(quán)人在沒有機(jī)會因被侵犯授權(quán)品種繁殖材料而實施維權(quán)時，還可以通過收獲物或者初級加工產(chǎn)品開展維權(quán)行動，切實保護(hù)品種權(quán)人的權(quán)利。

      3）全面放開農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄。目前中國僅有191種農(nóng)業(yè)作物種屬在保護(hù)名錄范圍內(nèi)，許多小眾作物和地方特色作物不在保護(hù)名錄范圍內(nèi)，無法申請品種保護(hù)，限制了稀有種質(zhì)資源的保存和利用，阻礙了特色作物的育種創(chuàng)新。

      建議廢除農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄，全面放開保護(hù)名錄，適用于所有植物屬種，為育種者提供公平的制度保護(hù)，也為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、農(nóng)民增收致富奠定基礎(chǔ)。

      4）開展相關(guān)制度研究。加強農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)理論研究，跟蹤國內(nèi)外發(fā)展趨勢，為持續(xù)規(guī)范開展工作提供保障，如實質(zhì)性派生品種、SSR分子標(biāo)記、DUS測試指南、品種管理、有效維權(quán)方式等方面的研究，推動理論、機(jī)制、制度創(chuàng)新，提高能力水平，保障育種者合法權(quán)利，激發(fā)育種創(chuàng)新，為現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。

      構(gòu)建體系建設(shè)，以高質(zhì)量、高水平的標(biāo)準(zhǔn)提高工作效率

      一是建立一流的植物新品種測試體系。盡管中國已建立了1個測試中心、27個分中心、6個測試站的測試體系，但測試壓力極大，以2019年申請7032件來看，每個分中心需要承擔(dān)200多個品種的測試，并且現(xiàn)有的測試體系規(guī)模根本無法滿足如此大的申請量。

      二是完善農(nóng)業(yè)植物已知品種數(shù)據(jù)庫。已知品種數(shù)據(jù)庫由品種描述（性狀表達(dá)狀態(tài)、圖像、分子指紋）數(shù)據(jù)庫和活體指紋材料等形式構(gòu)成，不僅是篩選近似品種的有力工具，也是中國品種管理的重要手段。

      三是建設(shè)智能化的辦公信息化平臺。雖然已經(jīng)逐步實現(xiàn)網(wǎng)上申請和審查，但申請系統(tǒng)還存在一些問題，建議跟進(jìn)最新信息化技術(shù)，優(yōu)化品種權(quán)申請、受理、審查、測試流程，提高效率，加快審查速度。

      四是在農(nóng)業(yè)學(xué)科下開設(shè)新品種保護(hù)專業(yè)。新品種保護(hù)涉及學(xué)科多、專業(yè)性強，并且隨著新品種保護(hù)的逐漸推進(jìn)，急需這方面的人才。

      建立社會管理機(jī)制，提高全社會保護(hù)意識　

      》建立農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)協(xié)會，加強社會團(tuán)體之間的溝通、交流和學(xué)習(xí)，及時了解相關(guān)動態(tài)消息，加強行業(yè)監(jiān)管和自律；建議從事知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)企事業(yè)單位提高知識產(chǎn)權(quán)意識，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，或者設(shè)專人負(fù)責(zé)該項工作；

      》培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開設(shè)植物新品種保護(hù)相關(guān)課程，或者開通網(wǎng)絡(luò)直播課程，分作物、類別系統(tǒng)介紹DUS測試，使希望從事品種保護(hù)的公眾有學(xué)習(xí)的平臺，同時也促使行業(yè)內(nèi)人士溫故而知新，提高品種保護(hù)能力；

      》鼓勵中介服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)代理公司、律師事務(wù)所以及對品種保護(hù)感興趣的企事業(yè)單位參與品種權(quán)申請、許可轉(zhuǎn)讓、價值評估、糾紛協(xié)調(diào)、涉外事務(wù)等，促進(jìn)品種權(quán)事業(yè)的發(fā)展；建議建立統(tǒng)一的品種權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，開展第三方評估工作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，營造有利于品種權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運用的良好氛圍。

      ● 本文選自《中國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)制度及發(fā)展的研究》

      ● 作者：鄧偉，崔野韓

      ● 單位：農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心

      ● 刊于《中國種業(yè)》2020年11期1-7頁 轉(zhuǎn)載請注明